ABD piyasalarının en üst düzey denetleyici kurumu olan Menkul Kıymetler ve Borsa Komisyonu (SEC), dünyanın en büyük borsalarından New York Borsası’na (NYSE) yönelik incelemesini sonuçlandırdı. Yapılan değerlendirmeler sonucunda, borsa yönetiminin teknik altyapı ve prosedürlerdeki eksiklikleri nedeniyle milyonlarca dolarlık bir yaptırım uygulanmasına karar verildi.
Ocak 2023 Krizi ve Cezanın Gerekçesi
SEC tarafından kamuoyu ile paylaşılan açıklamada, NYSE’nin Ocak 2023 tarihinde yaşanan işlem aksaklıklarından sorumlu tutulduğu belirtildi. Borsada meydana gelen dahili bir arıza, hisse fiyatlarında büyük dalgalanmalara yol açmış ve piyasa işleyişini sekteye uğratmıştı. Bu teknik yetersizlikler nedeniyle NYSE’nin 9 milyon dolar para cezası ödemesi kararlaştırıldı.
Komisyonun raporunda, “NYSE’nin başarısızlıklarının” piyasa genelinde zincirleme etkilere neden olduğu vurgulandı. Yaşanan kaosun boyutları şu şekilde sıralandı:
- Fiyat hareketlerine bağlı tetiklenen işlem kısıtlamaları,
- Toplam 84 hissede işlemlerin durdurulması,
- Binlerce işlemin başarısızlıkla sonuçlanması.
Denetim Mekanizmasındaki Zafiyetler
İnceleme raporunda, borsanın mevcut yazılı politika ve prosedürlerinin, yapısal bütünlüğü koruma ve uyumluluğu izleme konusunda yetersiz kaldığına işaret edildi. SEC, borsaların sorumluluklarını hatırlatarak şu ifadeyi kullandı:
“NYSE gibi ulusal menkul kıymetler borsalarının kendi kurallarına uygun olarak faaliyet gösterme yükümlülüğü temel bir öneme sahiptir.”
Aşağıdaki tabloda, NYSE’ye uygulanan yaptırımın özet detayları yer almaktadır:
| Konu | Detay |
|---|---|
| Denetleyen Kurum | ABD Menkul Kıymetler ve Borsa Komisyonu (SEC) |
| Ceza Alan Kurum | New York Borsası (NYSE) |
| Ceza Tutarı | 9 Milyon Dolar |
| Gerekçe | Ocak 2023 Teknik Arızası ve Prosedür Eksikliği |
Borsanın Karara Yaklaşımı
Sürecin sonunda New York Borsası’nın tutumu da netleşti. Açıklamada aktarılan bilgilere göre NYSE, SEC tarafından ortaya atılan iddiaları ne kabul etti ne de reddetti. Buna karşın borsa yönetimi, belirlenen cezayı ödemeyi kabul ederek uzlaşma yolunu seçti.
